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勧誘方針

上光証券株式会社

上光証券は、お客さまの信頼を第一義とし、お客さまのニーズに最適な商品をお勧めするよう努めております。

(1)お客さまの知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして配慮すべき事項

 ・当社は、お客さまの投資目的・情報等を記載した「お客さまカード」を備え置き、お客さま
  の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
 ・当社は、お客さまの金融商品に関する知識、経験、財産の状況及び投資目的を踏まえ適当と
  考えられる商品をお勧めいたします。
 ・当社は、商品をお勧めするにあたっては、お客さまの知識、経験に照らし、商品内容やリス
  ク内容等の適切な説明に努めております。

(2)勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となるお客さまに配慮すべき事項

 ・当社は、勧誘に際し常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客
  さま本位の投資勧誘に徹します。
 ・当社は、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努
  めております。
 ・当社は、正当な理由なく、深夜や早朝などの不適当な時間帯に電話や訪問による勧誘は行わ
  ないように努めております。迷惑となる時間帯がございましたら、その旨を担当者までお申
  し付けください。

(3)勧誘の適正の確保に関する事項

 ・当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。
  お気づきの点がありましたら、取引部店の部店長までご連絡ください。
 ・当社は、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体
  制の強化に努めております。
 ・当社は、お客さまのご判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めてお
  ります。
以上

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