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勧誘方針

上光証券株式会社

上光証券は、お客様の信頼を第一義とし、お客様のニーズに最適な商品をお勧めするよう努めております。

(1)お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

 ・当社は、お客様の投資目的・情報等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。
 ・当社は、お客様の知識、経験及び財産の状況を踏まえ適当と考えられる商品をお勧めいたします。
 ・当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。

(2)勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

 ・当社は、勧誘に際し常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
 ・当社は、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。
 ・当社は、正当な理由なく、深夜や早朝などの不適当な時間帯に電話や訪問による勧誘は行わないように努めております。迷惑となる時間帯がございましたら、その旨を担当者までお申し付けください。

(3)勧誘の適正の確保に関する事項

 ・当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、取引部店の部店長までご連絡ください。
 ・当社は、証券取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
 ・当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。
以上

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