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募集等に係る株式等の顧客への配分に係る基本方針

制定:平成9年9月1日
(最終改正:平成24年10月1日)
上光証券株式会社

.当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。
以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
.当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。

(1)新規公開株の場合
新規公開株の個人(一般の事業法人等を含む。以下同様。)のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則、100%抽選により配分先を決定いたします。
  
新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

  1. 抽選は、ブックビルディング期間中に行われた需要申告又は委託販売団経由の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に抽選日(当社が幹事会社の場合は発行価格決定日・委託販売団へ申し込む場合は割当決定日の午後5時以降)に当社が行います。この場合、原則として当社が配分する数量の100%を抽選に供すことといたします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一のお客様からの申込み数量及び一のお客様への当選数量には、新規公開株ごとに上限を設けることとしております。
  2. 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は委託販売団経由の申込みに番号(乱数)を付し、下2桁の数字が小さい方から配分することとしております。
  3. 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該需要申告又は委託販売団経由の申込みの効力はなくなったものとみなします。
  4. 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨、及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。
  5. 抽選は、ブックビルディングの需要申告又は配分の申込が当社の配分数量以下の場合には、中止することがありますので、あらかじめご了承ください。

(2)新規公開株以外の場合
   株券以外の有価証券の新規公開に関しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分も、上記(1)と同様に行うこととしております。


.当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、当社が配分する数量の100%を抽選に供することとしております。

.配分先は、需要申告又は委託販売団経由の申込みをされたお客様のみと致します。

.需要申告及び委託販売団経由の申込みは、お取引店舗において対面又は電話で受け付けます。

.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告の受付時間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社の営業部店の店頭においてお知らせいたします。

.個別の事案において、6.までにお示した内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに7.に併せてお知らせいたします。

.当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
1)発行会社が指定する者、2)当社の役職員、3)当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、4)暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、5)同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。

10
.株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

11
.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

付則
 この規程は、平成 9年 9月 1日から施行する  
 この改正は、平成18年 7月 1日から施行する
 この改正は、平成22年 4月 1日から施行する
 この改正は、平成24年10月 1日から施行する

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