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個人情報保護宣言

平成22年2月 1日施行
平成29年5月30日改正
上光証券株式会社

当社は、「個人情報の保護に関する法律」等に基づき、以下のとおり個人情報保護方針を定め、これを遵守し、個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます)を適切にお取り扱い致します。

1.関係法令等の遵守
  当社は、個人情報等の適切な保護を重大な責務と認識し、この責務を果たすために、個人情報の保護に
  関する法律、関係諸法令、個人情報保護委員会並びに関係省庁のガイドライン、社内規程その他の規範
  等を遵守いたします。

2.利用目的
  当社は、個人情報等について、利用目的を特定するとともに、ご本人の事前の同意がある場合、また
  は、法令等により許される場合でない限り、個人情報等の利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人
  情報等を利用いたしません。
  併せて、当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、個人情報等を取得いた
  します。

3.安全管理措置
  当社は、個人情報等に関し、漏えい、紛失等が生じないように、必要な安全管理措置を講じ適正に管理
  いたします。また、個人情報等の取扱いに関して、従業員に対して教育と適切な監督を行います。

4.継続的改善
  当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、個人情報保護方針は適宜見直しを行ない、継続
  的な改善に努めて参ります。

5.開示等のご請求手続き
  当社は、保有個人データに関して、開示・訂正・削除・利用停止等のお申し出があった場合には、適切
  かつ迅速な回答に努めます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、
  個人番号の保有の有無について回答いたします。

6.ご質問・ご意見・苦情等
  当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し、迅速かつ誠実な対応に努めて
  参ります。ご質問・ご意見等は、当社の本支店又は次の窓口までお申し出ください。

    コンプライアンス部
       〒060-0001 札幌市中央区北1条西3丁目3番地
       電話番号:(0120)336-193
       受付時間:9:00~17:00

【個人情報等のお取扱いについて】
1.個人情報等の利用目的

  当社は、個人情報等を、以下の利用目的の達成に必要な範囲内で利用いたします。個人番号について
  は、法令で定められた範囲内でのみ取扱いいたします。
(1)金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品等の勧誘・販売、サービスに関する情報提供等を行う
  ため
(2)当社または提携会社等の他の事業者の金融商品その他の商品の勧誘・販売、サービスに関する情報
  提供・広告等を行うため(今後取扱いが認められる商品を含む)
(3)法令諸規則・当社社内規則・適合性の原則等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断す
  るため
(4)お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
(5)お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告やセミナー等の参加確認を行うため
(6)お客様との取引に関する各種事務を行うため
(7)市場調査、データ分析やアンケートの実施等により、金融商品等やサービスの研究、開発、改良を
  行うため
(8)他の事業者等から個人情報の取扱いの全部または一部について委託された場合等において、委託さ
  れた当該業務を適切に遂行するため
(9)当社が法令や協会規則等により義務づけられている事項を遵守するため
(10)当社の業務遂行にかかわる必要に応じてご連絡を行うため
(11)その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
(12)前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・
  出事務」「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」「金融商品取引に関する振替機関へ
  の提供事務」に限り利用いたします

2.個人情報等の適正な取得
  当社は、以下のような取得元等から業務上必要な範囲で個人情報等を取得いたします。
(1)口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接記入していただいた情報
(2)市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
(3)商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
  なお、お客様との電話による通話内容は、対応品質向上と通話内容の確認のため録音させていただく
  場合があります。
(4)データベースサービス事業者等の第三者からの個人情報の取得
  また、当社は、金融分野における個人情報保護に関するガイドライン等に定義される機微(センシ
  ティブ)情報(要配慮個人情報並びに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療等に関する情報)
  については、法令等により許される場合を除き、取得、利用または第三者提供をいたしません。

3.個人情報等の適正な管理
  当社は、個人情報等に関し、漏えい、紛失、改ざん、不正アクセス等の防止に努め、必要な安全管理措
  置を講じ適正に管理いたします。
  また、個人情報等の取扱いに関して、従業員に対して教育と適切な監督を行います。

4.個人情報等の委託
  当社は、利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、以下のような場合等において、業 務の全部
  または一部を委託し、必要な個人情報等を業務委託先に提供することがあります。委託に際しまして
  は、再委託先への監督を含め、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。
(1)お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
(2)法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
(3)情報システムの運用・保守に関する業務
(4)金融商品仲介業務の委託
(5)業務に関する帳簿書類を保管する業務

5.個人情報の第三者への開示・提供
  当社は、法令に基づく場合、利用目的の達成に必要な範囲内で個人情報の管理を委託する等、法令等に
  より許される場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、個人情報を第三者へ開示・提供い
  たしません。

6.個人情報等の開示・訂正・削除・利用停止等
  当社は、保有個人データに関して、ご本人またはその代理人より、開示・訂正・削除・利用停止等(以
  下「開示等」といいます)を個人情報の開示請求書により求められた場合には、ご本人からの請求であ
  ることを確認させていただいた上で、法令等に基づき開示等を要しないとされている場合等を除き、合
  理的な期間および妥当な範囲内で書面にて回答いたします。なお、個人番号の保有の有無について開示
  のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
  なお、お手続きの詳細は、下記の受付窓口にお問合わせください。

   開示等の手続きの受付窓口
    当社本・支店、営業所及び本部営業部署


7.個人情報等の取扱いに関するご質問・ご意見・苦情等

  当社は、個人情報等の取扱いに関するご質問・ご意見・苦情等に対し、誠実かつ迅速な対応に努めま
  す。個人情報等の取扱いに関するご質問等につきましては、下記の受付窓口にお問合わせください。
  
   ご質問等の受付窓口
    コンプライアンス部
       〒060-0001 札幌市中央区北1条西3丁目3番地
       電話番号:(0120)336-193
       受付時間:9:00~17:00

8.認定個人情報保護団体
  当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員で
  す。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしてお
  ります。

   苦情・相談窓口
    日本証券業協会 個人情報相談室(http://www.jsda.or.jp/)
    電話番号:03-3667-8427

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