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利益相反管理方針

利益相反管理方針
                  
 上光証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引法第36条第2項の規程に基づき、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定し、ここに公表致します。
 
1.利益相反取引
  利益相反取引とは、①当社とお客様の間、②当社のお客様と当社の他のお客様の間で生じる可能性があり、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令に定める当社が行う取引に伴い、お客さまの得られる利益を不当に害するおそれのある取引を言います。
 
2.利益相反の特定・類型化
  当社は利益相反取引をあらかじめ以下のとおり特定・類型化します。
 (1)当社とお客様、当社のお客様と当社の他のお客様の間で利益が対
立する取引
 (2)当社とお客様、当社のお客様と当社の他のお客様で同一の対象に
対して利益が競合する取引        
 (3)当社とお客様、当社のお客様と当社の他のお客様で当社がお客様
の関係を通じて入手した 情報を利用した取引

3.利益相反の管理方法
  当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、又は組み合わせることにより利益相反を管理致します。
(1) 情報隔離の設置による部門間の情報遮断
(2) お客様の利益相反取引の条件又は方法の変更
(3) お客様の利益相反取引の中止
(4) 利益相反の状況についてのお客さまへの開示
(5) その他取引に応じた適切な方法

4.利益相反の監理体制
  当社は、利益相反管理態勢の整備及びその運用等に関する事項を統括
する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益
相反管理を遂行するため、利益相反監理部署を設置致します。
  利益相反監理部署は、利益相反監理に必要な情報を集約するととも
に、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施致します。
また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。

5.利益相反の管理の対象となる会社の範囲
                         上光証券株式会社
                    制定 平成21年6月 1日
                    改正 平成29年6月28日    

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